【私募资讯】私募基金信息备份系统定向披露功能将上线!

  • 2019-12-27

12月2日,中基协发布《关于私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线相关事项的通知》(以下简称“通知”)。2020年2月14日,私募基金信息披露备份系统将正式上线定向披露功能模块。

通知重点如下:

一、投资者查询账号的管理

私募基金管理人负责信披备份系统投资者查询账号的维护和管理工作,包括投资者查询账号开立、启用、修改和关闭等。

信披备份系统中维护的投资者应与AMBERS系统中正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。

针对新备案私募基金的投资者,私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号;

针对存量私募基金的新增投资者,私募基金管理人应自相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号;

针对存量私募基金的已退出投资者,信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息,私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息;

针对相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的,私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。


二、新增投资者登录查询端口

信披备份系统增加投资者登录查询端口,投资者可使用在私募基金管理人处留存的电子邮箱获取的私募基金管理人登记编码、投资者账号和初始密码进行登录。

投资者首次登录信披备份系统需填写在私募基金管理人处留存的有效证件号码验证身份信息,并修改登录密码。

投资者购买多家私募基金管理人管理的私募基金的,在每个私募基金管理人处有唯一投资者查询账号,查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告时,应分别使用相应私募基金管理人的登记编码、投资者账号和密码进行登录。

投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告。其中,若投资者是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS系统该私募基金的投资者名录的,可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告;若投资者是在相关私募基金备案后新申购的,可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告;若投资者已赎回相关私募基金的,将不可查看该私募基金信息披露报告。

本次上线投资者定向披露,遵循“不溯及既往”原则,仅向投资者提供2019年末及以后的各期私募基金信披报告。


我们将积极关注协会动态,及时为投资者开通查询账号,定期向投资者披露基金产品运营情况,接受投资者监督。随着公司不断成长,我们坚持稳中求进,力争走好每一步。



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